股票交易代码

股份交易代码(“代码”),如下所述,已通过GlobalData PLC(“公司”)通过。华体会半全场的代码incorporates the rules on director’s dealings in securities in the form included in the AIM Rules of London Stock Exchange plc (the “AIM Rules”): extracts from the relevant AIM Rules are set out in Appendix 1. It sets recognized standards of good practice for dealings in shares and other securities of the Company admitted to trading on AIM (“AIM securities”) and should provide general protection against misinformed criticism, for the benefit of both the Company and individual directors and employees. Appendix 2 contains additional information relating to the Code in a question and answer format: Appendix 2 does not form part of the Code.

It is important that those proposing to deal in the Company’s AIM securities are aware that, in addition to the Code, the laws of Great Britain impose restrictions on “insider dealing” currently contained in the Criminal Justice Act 1993 and “market abuse” in the Financial Services and Markets Act 2000. Compliance with the Code would not be a defense against breaches of the law, which are punishable by imprisonment and/or unlimited fines. A summary of the relevant legislation is set out in Appendix 3 to the Code.

本公司董事的额外一般披露义务在AIM规则下(相关目标规则的副本载于附录4)。

的代码

  1. 本公司的所有董事和所有适用员工(在《AIM规则》的含义下)必须不时遵守《AIM规则》中有关本公司AIM证券交易的规定。该公司还决定延长的时期处理限制超出目标规则的要求,这样处理也限制在任何时候当它已经成为合理可能未发表的有关该公司的股价敏感信息目标证券必须是宣布的目标规则。
  2. 根据该公司的AIM证券的任何交易(包括任何OFF市场处理),守则所适用的每个人都必须获得书面许可,除非代码不受限制的交易。要获得交易许可,适用的雇员(本公司董事除外)应填写并签署申请以交易表格(公司秘书可获得的副本),并将其退回公司秘书。在适当情况下,公司秘书应将此事提交本公司提名顾问。本公司或任何附属公司的董事不得在不提前建议执行主席(或为此目的指定的其他董事),并收到清关。执行主席应在适当情况下将此事提交本公司提名顾问。在他自己的案例中,执行主席或其他指定董事必须提前在董事会会议提前建议,或者建议另一家指定董事,并酌情接收董事会或指定董事的清关。在他或她收到签署的许可之前,每个董事和适用的员工都不能处理。该公司应当合理,保留所有清关的记录。
  3. 该公司将代码同样应用于本公司AIM证券的交易,以代表主管或适用员工家庭内的任何人进行。(尽管目标规则可能不要求这一点),而董事和适用的员工则需要采取合理的措施,以确保其家庭成员遵守此代码。

附录1

从伦敦证券交易所PLC的AIM规则提取。

规则21 -交易限制

AIM公司必须确保其董事和适用的员工在密切期间不处理其任何AIM证券。此外,不得在接近期间购买其AIM证券的AIM公司的购买或早期赎回。然而,此规则将不适用,此类个人已在AIM公司在此类公司之前签订有约束力的承诺在这种承诺时不合理地预见的关闭时期,可能是一个接近的时期,并提供了在制定时通知的承诺。交易所可以允许董事或AIM公司的适用雇员在近期销售其AIM证券以减轻严重的个人困难。

从词汇表部分提取

下列术语在本规则中使用时,除非上下文另有要求,其含义如下:

它包括任何信任,其中这些个人是受托人或受益人以及任何公司在股东大会中控制超过20%的股权或投票权(不包括财政股份)。它不包括任何员工分享或养老金计划,其中这些个人是受益人而非受托人。

词/意义

入场/录取

承认任何类别的证券,以规则6的交易通知所做的目标。

目标

由交易所运营的市场。

目标公司

一家拥有一类证券的公司录取瞄准。

AIM证券

已被录取的AIM公司的证券。

适用的员工

AIM公司及其子公司或母公司的员工:

(a)就规则7而言,该雇员及其家人直接或间接持有AIM证券0.5%或以上的股份或权益(不包括库务局股份);或者

(b)出于规则21的目的,由于他或她在AIM公司,其子公司或家长承诺中的就业,可能拥有未发表的价格敏感信息,而不是他的员工,而且持有或兴趣。

近期

(i)在出版AIM公司的年度业绩之前的两个月内(或者,如果较短,则从其财政年度结束于出版时的期限);和

  • 如果它仅报告半年,即在其半年报通知前两个月的期限,或者,如果较短,则相关财务期间的期限最终并包括通知时间;或者
  • 如按季度报告,指紧接公布其季度业绩前的一个月期间;或如较短,指由有关财务期间结束至并包括发出通知的时间为止的期间。

(ii)AIM公司拥有未发表价格敏感信息的任何其他时期;或者

(iii)本规则有合理可能要求通知该等信息的任何时候。

交易

(a)如果持有AIM公司的股东是AIM公司的董事或董事家族成员(根据第21条的规定,是适用的员工),则该公司对AIM证券的持有情况发生任何变化,包括:

(i)任何销售或购买,或出售或购买此类证券的任何协议;
(ii)向该等人授予或接受与该等证券有关的任何期权或任何其他现有或未来、有条件或无条件地获得或处置任何该等证券的权利或义务;
(iii)根据此类证券的任何此类选项,任何此类选项,权利或义务的收购,处置,履行或履行;
(iv)AIM公司董事和/或适用雇员之间的交易;
(v)场外交易;
无对价转让;和
(iv)存入或取出国库的任何股份。

(b) the acquisition, disposal or discharge (whether in whole or in part) of a related financial product referenced to AIM securities of an AIM company in which the holder is a director or part of a director’s family (and for the purpose of rule 21 an applicable employee).

(c)但是,为第21条的目的,下列不包括在内:

(i)承诺或选择根据配股或其他优先要约(包括以股份代替现金股息的要约)获得权利;
(ii)根据配股发行或其他优先认购要约(包括以股份代替现金股息的要约)获得权利;
(iii)允许根据权利问题或其他先发制人提供的权利(包括提出现金股息的股票的提议);
出售足够的未支付的权利,以占用权利发行下的权利余额;也不
(五)承诺接受或者接受收购要约。

交易通知

通过RN传播的交易所通知,无论是否承认证券瞄准或取消或暂停其瞄准交易。

导演

作为董事的一个人,无论是否正式任命到这些立场。(另见包括导演家庭的交易的定义)。

交换

伦敦证券交易所PLC

家庭

关于他或她的配偶和这些孩子未满18岁以下的任何孩子的人。

持有

董事或相关员工或重要股东在AIM证券中直接或间接享有的任何合法或实益权益。它包括这样一个人的家庭持有的资产。

通知/通知/通知

向监管信息服务机构提交公告,以便向公众发布。

个人,公司,伙伴关系,协会,信任或其他实体作为上下文承认或要求。

监管信息

通过汇率批准的服务,以便向公众提供AIM服务公告,并在兑换在交易所网站上的名单中包含,www.londonstockexchange.com

rns.

由交易所运营的监管信息服务。

股东

在AIM证券中直接或间接持有任何合法或实益权益的人。

重要股东

任何竞赛安全性的3%或更多的股东(不包括财政部股份)。

未公布的价格敏感信息

的信息:

(a)涉及特定的AIM证券或特定的AIM公司,而非一般意义上的证券或发行人;
(b)具体或精确;
(c)尚未公开;和
(d)如果公布的情况可能会对任何目标安全的价格或价值产生重大影响。

问题和答案

署长在AIM规则中规定的证券交易规则是否与上市公司示范守则的规定相同?

不。AIM规则的适用范围比较有限。

在公司的证券处理允许持有允许的情况下是否存在?

在此期间将扣留处理的许可:

  • 周年报告及帐目或半年度结果发出前两个月;
  • 或如少于上述期间,则指由有关期间结束起至公布/公布该期间的业绩为止的期间;这些日期可以从公司秘书处获得;
  • 在该公司拥有与公司证券有关的未发表的价格敏感信息时的任何时候;
  • 在任何时候,AIM规则都有可能要求通知此类信息。

信息什么时候公开?

当伦敦证券交易所PLC发布或发表在英国国家新闻媒体上发表的信息是公开的,这是公司或其运营子公司之一的新闻稿的主题。其他信息可能已为此目的公开:您应该首先咨询公司秘书的第一次指导。

公司的证券是什么?

公司的股票,以及任何股票、债券、债务证券和股票期权,期权和期货交易和所有其他利益或权利收购或出售证券的公司或任何附属公司或任何关联公司在伦敦证券交易所plc或任何其他相关监管市场和任何其他证券(包括非上市证券可转换为上市证券)。

董事和/或适用员工之间的交易是由代码限制的?

是的

是代码限制的市场交易?

是的

哪些交易不受守则的限制?

在“AIM规则的定义”部分定义中列出的那些交易作为规则21的目的不包括的交易。此外,第21条将不适用于董事或适用员工签订约束承诺的地方在该公司之前在近期处于合理预见的时间内,在此次承诺的情况下,可能会有一个接近的时期,并规定在制定的时候通知承诺。

谁是我的家人?

这包括:

  • 你的配偶;
  • 您的18岁以下的孩子;
  • 任何人都是受托人或受益人的任何信任;
  • 任何在股东大会中,这些人的任何公司都有控制或超过20%的股权或投票权(不包括财政股份)。

它不包括:

  • 任何员工股份计划;
  • 任何养老金计划;

这些个人是受益人而不是受托人。

我是否能够在否则禁止这样做的时候卖掉,以减轻严重的个人困难?

除了伦敦证券交易所PLC自行决定,您无法完成。

如果我有权交易我必须怎样做的话吗?

处理申请应指定交易的期限;可以随时撤回处理的许可。

如果向公司股东提出一般提议,那么职位是多少?

如向股东发出配股或其他全面要约,以下事项不受本守则的限制:

  • 获得权利的承诺或选举;
  • 承担权利;
  • 允许权利失效;
  • 销售足够的权利NIL-CAIN,以允许在权利问题下承担享有的余额;和

承诺接受或接受收购要约的承诺

如果我对守则有疑问,应该怎样做?

请首先向公司秘书申请。

内幕交易和市场滥用

本文件所包含的《证券法》是董事会通过的行为准则。本附录概括概括了专门涉及内幕交易和市场滥用的法律。建议您仔细阅读。

法律是复杂的,并使用略有不同的术语,其中包含在守则中,是对相关立法的简化解释。如果您有任何疑问,您应该在进行任何可能被禁止的交易之前寻求建议。

1993年“刑事司法法”第五部分

1993年的《刑事司法法案》(“该法案”)规定,任何拥有非公开内幕信息的人在受监管的市场上或通过专业中介从事受价格影响的证券(包括衍生品)交易均属刑事犯罪,可处以监禁和无限罚款。

“内部资料”指你可直接或间接从内部人士(不论是否与本公司有关)处获得的资料(例如透过社会关系而获得的资料)。

如果内幕信息公开,可能会对证券的价格产生重大影响,则证券被称为“价格影响”。

该法律不仅适用于本公司的股份和其他证券,也适用于直接或间接受内幕信息影响的其他公司或实体发行的证券。一个例子可能是影响公司竞争对手的信息。

该法案适用于在受监管市场上交易的所有证券(目前包括伦敦证券交易所、AIM、纳斯达克和所有其他主要欧盟证券交易所)及其所有衍生品——无论交易情况如何。

该法案不仅适用于您自己的账户交易,也适用于您在受雇或履行职责期间进行的交易——无论是为您自己的账户还是为其他任何人的账户。

如果你是避免个人打交道,你不能获得或鼓励他人在price-affected证券交易(另一个人知道他们是否price-affected),或通过内幕信息以外的另一个人在适当的就业的性能。

如果你是避免个人打交道,你不能获得或鼓励他人在price-affected证券交易(另一个人知道他们是否price-affected),或通过内幕信息以外的另一个人在适当的就业的性能。

市场滥用和金融服务和市场的第七部分法案(“FSMA”)

市场滥用是s118 FSMA引入的监管犯罪。这是一种民事犯罪,而非刑事犯罪,由英国金融服务管理局(FSA)执行。市场滥用制度适用于所有人,无论他们是否根据FSMA获得授权。

被发现滥用市场行为的人士,会受到金融服务管理局的公开谴责、无限罚款及/或要求支付赔偿及交出利润。

市场滥用是关于对FSMA适用的受监管投资交换的资格投资的行为(这将包括AIM)。这是一个可能被该市场的普通用户所认为的行为,这是未能遵守与市场相关的合理预期的行为标准。市场滥用的罪行具有以下四肢,每个四肢都将构成市场滥用:

  • 基于与证券相关的价格敏感信息的行为,这些信息与使用市场的证券不可用。这种滥用价格敏感信息将由处理或安排合格投资的贸易的人犯下,这是一般不可用的信息,但在决定条款时,常规用户可能会视为相关的相关性该交易并将合理地期望向特定市场的用户披露。
  • 可能为市场提供普通用户的行为是对供应,需求或投资价格提供虚假或误导性的印象。
  • 为了落在虚假或误导性印象中,测试必须使行为能够为常规用户提供一种具有重要资金投资的价格,价值或交易的价值,价值或交易量的虚假或误导性印象。
  • 市场常规用户的行为将可能会扭曲在有问题的投资中。
  • 如果它会干扰市场力量的适当运作,行为将满足这种市场滥用的肢体,以扭曲的水平定位价格。

董事的一般披露义务:伦敦证券交易所PLC的AIM规则提取

规则10 - 披露原则

这些规则所要求的信息必须由AIM公司不迟于其他地方发布。AIM公司必须保留监管信息服务提供商,以确保可以将信息通知为何时何种。

AIM公司必须采取合理的注意,以确保其所通知的任何信息不具有误导性、虚假或欺骗性,且不遗漏任何可能影响该等信息输入的内容。

除非另有说明,否则将推测这些规则或其他法律或监管要求所要求通知监管信息服务的信息。

规则11 - 价格敏感信息的一般披露

  1. AIM公司必须在没有延迟任何新的发展的情况下发布通知,这些内容不是关于变更的公开知识:
  2. 它的财务状况;
  3. 它的活动范围;
  4. 业务的表现;或者
  5. 对其表现的期望;
  6. 如果这一消息被公开,可能会导致其AIM证券的价格大幅波动。

从规则17提取 - 披露杂项信息

AIM公司必须毫不拖延发布通知:

  • 董事披露的任何交易,就像它有这样的信息一样,附表五指定的信息;
  • 任何重大股东的相关变更,在其拥有该等信息的情况下,披露附表5所指明的信息;

计划5

根据第17条,AIM公司必须发出以下通知:

(a)有关董事或大量股东的身份;
(b)对其进行披露的日期;
(c)对持有的交易或相关变更的日期受到影响;
(d)瞄准证券的价格,金额和班级;
(e)交易的性质;
(f)署长或大幅股东对交易的利益的性质和程度;
(g)在第21条根据第21条的任何近期发生的情况下进行的交易,该日期被通知或交易所授予交易许可的日期,以减轻严重的个人困难;和
(h)通知涉及相关金融产品,曝光的详细性。