股票交易代码

GlobalData plc(下称“本公司”)董事会已采用下述股票交易守则(下称“守则”)。华体会半全场本守则以伦敦证券交易所有限公司的AIM规则(“AIM规则”)的形式,纳入有关董事证券交易的规则:有关AIM规则的摘要载于附录1。它为公司承认在AIM交易的股票和其他证券(“AIM证券”)制定公认的良好实践标准,并应为公司和个人董事和员工的利益提供一般的保护,以防止错误的批评。附录2以问答形式包含与本守则有关的额外资料:附录2不构成本守则的一部分。

重要的是,那些提议交易公司AIM证券的人要知道,除了该法典之外,英国的法律还对目前包含在1993年刑事司法法案中的“内幕交易”和2000年金融服务和市场法中的“市场滥用”进行了限制。遵守守则并不能作为对违法行为的抗辩,违法行为可被判处监禁和/或无限罚款。有关法例的摘要载于守则附录3。

根据AIM规则,公司董事须承担额外的一般披露义务(相关AIM规则的副本载于附录4)。

的代码

  1. 本公司的所有董事不时与本公司的所有适用员工(在AIM规则的含义范围内)必须遵守本公司AIM证券的交易的AIM规则的规定。The Company has also decided to extend the times during which dealing is restricted beyond the requirements of the AIM Rules so that dealing is also restricted at any time when it has become reasonably probable that unpublished price-sensitive information relating to the Company’s AIM securities will be required to be announced by the AIM Rules.
  2. 本准则适用的每个人必须在进行本公司AIM证券的任何交易(包括任何场外交易)前取得书面许可,但不受本准则限制的交易除外。为了获得交易许可,适用员工(公司董事除外)应填写并签署交易申请表格(可向公司秘书索取副本),并将其交回公司秘书。公司秘书应酌情将该事项提交公司指定的顾问。公司或任何附属企业的董事在未事先通知执行主席(或为此目的指定的一名或多名其他董事)并获得许可的情况下不得进行交易。执行主席应酌情将该事宜提交公司指定的顾问处理。就执行主席本人而言,执行主席或其他指定董事必须在董事会会议上提前通知董事会,或通知另一名指定董事,并酌情获得董事会或指定董事的批准。每位董事和相关员工在收到签署的许可文件之前不得进行交易。公司应在合理期限内保留所有批准的记录。
  3. 本公司将本准则同等适用于由董事或适用员工家庭中的任何人或其代表进行的本公司AIM证券交易。(尽管AIM规则可能没有要求),董事和适用员工必须采取合理措施确保其家庭成员遵守本准则。

附录1

摘自伦敦证券交易所的AIM规则。

规则21 - 对交易的限制

AIM公司必须确保其董事和适用员工在封闭期间不买卖任何AIM证券。此外,AIM公司对其AIM证券的购买或提前赎回不得在封闭期间进行。这条规则不适用,然而,这样的人进入一个有约束力的承诺之前目标公司处于这样一个时期,它当时不合理可预见了这样的承诺,关闭时间可能和提供当时通知它的承诺。本交易所可允许AIM公司的董事或适用员工在关闭期间出售其AIM证券,以缓解严重的个人困难。

从术语表部分摘录

除非另有要求,否则以下术语在这些规则中使用时具有以下含义:

它包括个人作为受托人或受益人的任何信托,以及他们在股东大会上控制超过20%的股权或投票权(不包括库存股)的任何公司。它排除了那些个人是受益人而非受托人的雇员股份或养老金计划。

术语/意思

承认/承认

根据第6条发出的交易通知将任何类别的证券纳入目标。

目的

由交易所经营的市场。

AIM公司

拥有被AIM认可的证券类别的公司。

目标证券

已获准上市的AIM公司的证券。

适用的员工

AIM公司的任何员工,其子公司或母公司承担:

(a)就第7条的目的而言,与该员工的家庭一起,直接或间接地具有持有或兴趣,以0.5%或更多的AIM证券(不包括国库券);或

(b)就规则21而言,可能因受雇于AIM公司、其子公司或母公司经营而持有有关AIM公司未公布的价格敏感资料,而不论其持有或持有的股份或权益如何。

关闭期间

(i) AIM公司年报公布前两个月的期间(或从其财政年度结束至公布时的期间,如较短);和

  • 如只作半年度报告,则为紧接其半年度报告发出前的两个月,或(如较短)由有关财政期间届满至发出通知时止的期间;或
  • 如果它季度报告,则立即在其季度结果通知之前的一个月,或者,如果较短,则相关财务期间的期限最终并包括通知的时间。

(ii) AIM公司持有未公布的价格敏感信息的任何其他期间;或

(iii)任何时候它都有很可能,这些资料将被这些规则所要求通知。

交易

(a)持有AIM公司的AIM证券的持有人为该AIM公司董事或董事家庭成员(就规则21而言为适用雇员)的任何更改,包括:

(i)该等证券的任何出售或购买,或出售或购买该等证券的任何协议;
(ii)向该等人授予或接受与该等证券或任何其他目前或将来有条件或无条件地获得或处置该等证券的选择权或任何其他权利或义务;
(iii)对与该等证券有关的任何该等期权、权利或义务的收购、处置、行使或解除或进行任何处理;
(iv) AIM公司董事和/或适用员工之间的交易;
(v)资源交易;
(vi)没有考虑的转移;和
(iv)从国库中取出或取出的任何股份。

(b)收购、处置或解除(不论是全部或部分)提及AIM证券的AIM公司的相关金融产品,而该金融产品的持有人是一名董事或董事家庭的一部分(就规则21而言,是一名适用雇员)。

(c)但是,出于规则21的目的,不包括以下内容:

(i)承诺或选择接受配股或其他优先收购要约(包括以股份代替现金股息的要约)下的权利;
(ii)接受配股或其他优先收购要约(包括以股份代替现金股息的要约)下的权利;
(iii)允许权利因配股或其他先发制人的要约(包括以股份代替现金股息的要约)而失效;
(iv)销售足够的权利NIL-CAIN,允许根据权利问题承担享有的余额;也不
(v)承诺接受或接受接收报价。

处理通知

由交易所通过RNS发布的通知,该通知允许证券在AIM进行交易,或取消或暂停证券在AIM的交易。

导演

担任董事的人,不论是否被正式任命为董事。(另见交易的定义,其中包括董事的家人)。

交换

伦敦证券交易所

家庭

就任何人而言,他或她的配偶及任何未满十八岁的子女。

保持

董事或适用雇员或大股东在AIM证券中的任何直接或间接的法律或实益权益。它包括这样一个人的家庭持有的财产。

通知通知/通知

将公告送交监管信息服务处向公众发布。

上下文所承认或要求的个人、公司、合伙、协会、信托或其他实体。

监管信息

由交易所批准向公众发布AIM服务公告的服务,并包含在交易所网站www.londonstockexchange.com上的列表中

RNS

由交易所经营的监管信息服务。

股东

无论是直接还是间接的任何法律或有益兴趣的持有人在瞄准安全方面。

重要的股东

持有AIM任何类别证券(不包括国库股票)3%或以上的股东。

未发表的价格敏感信息

信息:

(a)涉及特定的AIM证券或特定目标公司,而不是证券或发行人;
(b)具体或准确;
(c)没有公开;和
(d)若公布,可能会对任何AIM证券的价格或价值产生重大影响。

问答

AIM规则所载的董事证券交易规则,是否与《上市公司示范守则》的条文相同?

不可以。目的规则在申请中更加限制。

是否曾有过不允许买卖公司证券的情况?

在以下期间,将不允许进行交易:

  • 年度报告、帐目或半年结果公布前两个月;
  • 如少于上述期间,则由有关期间届满至该期间的结果公布/公布为止;这些日期可向公司秘书索取;
  • 在本公司持有与本公司证券有关的未公布的价格敏感信息时;
  • 在任何时候,它都变得合理可能,即旨在通知的目标规则将需要这些信息。

什么时候公布信息?

当信息被发布到伦敦证券交易所股份有限公司,或在英国国家新闻媒体上发表时,该公司或其运营子公司的新闻稿的主题是公开的。其他信息可能已为此目的公开:您应在第一时间咨询公司秘书以获得指导。

本公司有哪些证券?

本公司的股份及任何股份、债券、债务证券及股票期权,期权和期货交易和所有其他利益或权利收购或出售证券的公司或任何附属公司或任何关联公司在伦敦证券交易所plc或任何其他相关监管市场和任何其他证券(包括非上市证券可转换为上市证券)。

董事与/或适用雇员之间的交易是否受守则限制?

是的

场外交易是否受准则限制?

是的

代码不受限制的是什么交易?

AIM规则定义一节中“交易”定义所列的交易为规则21所不包括的交易。此外,规则21日将不适用,董事或适用的员工进入一个有约束力的承诺之前,该公司在近阶段,不合理的可预见的当时这样的承诺,结束时间可能和提供当时通知它的承诺。

谁是我的家人?

它包括:

  • 你的配偶;
  • 未满18岁的子女;
  • 该等个人作为受托人或受益人的任何信托;
  • 任何该等个人在股东大会上拥有20%以上股权或投票权(不包括库存股)的公司。

它不包括:

  • 任何雇员股份计划;
  • 任何养老金计划;

这样个人是受益人而不是受托人。

为了减轻个人的痛苦,我是否能够在本应被禁止出售的时候出售?

除非由伦敦证券交易所股份有限公司酌情决定,否则你不能这样做。

如果我得到了处理许可,我必须多快这么做?

交易申请书应当载明交易期限;交易许可可随时撤销。

如果向本公司的股东发出全面要约,该公司的立场是什么?

如果提出股东的权利问题或其他一般要约,则守则不受限制:

  • 承诺或选举承担权利;
  • 对权利的处理;
  • 允许权利失效;
  • 出售足够的免付权利,以占用权利发行下的权利余额;和

接受或接受收购报价的承诺。

如果我对代码有疑问,我该怎么办?

请先申请公司秘书。

内幕交易和市场滥用

本文件中包含的证券守则是董事会通过的行为准则。本附录总结了广泛的法律,特别是有关内幕交易和市场滥用的法律。建议您仔细阅读。

该法律很复杂,所用的术语与守则所载的略有不同,并简化了有关法例的解释。如果你有任何疑问,你应在进行任何可能被禁止的交易前征求意见。

《1993年刑事司法法》第五部分

受到某些有限的豁免,1993年“刑事司法法”(“该法案”)使其成为刑事犯罪,可判处监禁和无限罚款,对于非公开内部信息处理受监管市场或通过专业中间人进行监管价格影响证券(包括衍生品)。

内部信息涵盖您可以直接或间接地从内幕(无论是与公司或其他方式有关)的信息,无论是在您的工作过程中(例如,通过社交联系获得的信息)。

证券是“价格影响”如果内部信息(如果公开),则可能对证券价格产生重大影响。

法律不仅适用于公司的股票和其他证券,而且还适用于由内部信息直接或间接影响的任何其他公司或实体发布的证券。一个例子可能是影响公司竞争对手的信息。

该法案适用于在受监管的市场上交易的所有证券(目前包括伦敦证券交易所、AIM、纳斯达克和所有其他主要的欧盟证券交易所),以及它们的所有衍生品——无论如何交易。

该法案不仅适用于为你自己的利益进行的交易,而且适用于你在工作或职责过程中所进行的交易——无论是为你自己的利益还是为任何其他人的利益。

如果你是避免个人打交道,你不能获得或鼓励他人在price-affected证券交易(另一个人知道他们是否price-affected),或通过内幕信息以外的另一个人在适当的就业的性能。

如果你是避免个人打交道,你不能获得或鼓励他人在price-affected证券交易(另一个人知道他们是否price-affected),或通过内幕信息以外的另一个人在适当的就业的性能。

市场滥用及《2000年金融服务和市场法》第七部分(“FSMA”)

市场滥用是根据s118 FSMA引入的一项监管违法行为。这是民事犯罪而非刑事犯罪,由英国金融服务管理局(FSA)执行。市场滥用制度适用于所有人,无论他们是否根据FSMA获得授权。

任何人士如被发现滥用市场,将会受到金融服务局的公开谴责,并会被处以高额罚款及/或被要求支付赔偿及交出利润。

市场滥用是指在FSMA适用的受监管的投资交易所(包括AIM)进行合格投资时发生的行为。这种行为很可能被市场的常规使用者视为未能遵守与市场相关的人在其地位上合理期望的行为标准。市场滥用罪有以下几个方面,每一个方面都构成市场滥用罪:

  • 基于与证券相关的价格敏感信息的行为,而这些信息对市场使用者来说是不可获取的。这种滥用价格敏感信息的行为,将由根据一般情况下无法获得的信息进行或安排合格投资交易的人承担,但经常使用者在决定交易条款时很可能认为有关,并有理由期望向特定市场的使用者披露。
  • 在投资的供应、需求或价格方面,可能给市场的常规使用者造成错误或误导的印象的行为。
  • 为了进入错误或误导印象测试,行为必须可能给普通用户一个错误或误导的印象,价格,价值或交易量的合格投资是重大错误或误导。
  • 市场的常规使用者会或可能会在相关投资中扭曲市场的行为。
  • 如果为了在扭曲的水平上定位价格而干扰市场力量的正常运作,行为将满足市场滥用的这一分支。

董事的一般披露义务:摘自伦敦证券交易所有限公司的AIM规则

规则10 -披露原则

这些规则所要求的信息,AIM公司必须在其发布之前通知。AIM公司必须保留一个监管信息服务提供商,以确保信息可以在需要时得到通知。

AIM公司必须采取合理的注意,确保任何通知的信息都不误导,虚假或欺骗性,并且不会省略任何可能影响这些信息的进口的任何信息。

除非另有指定,否则视为通知监管信息服务的信息是本规则或其他法律或监管要求所要求的。

规则11 -价格敏感信息的一般披露

  1. AIM公司必须毫不延误地就下列事项的任何非公众所知的新发展发出通知:
  2. 它的财务状况;
  3. 它的活动范围;
  4. 其业务的履行;或
  5. 它对其表现的期望;
  6. 如果这一消息被公开,可能会导致其AIM证券的价格出现大幅波动。

摘自规则17 -杂项资料的披露

AIM公司必须立即发出以下通知:

  • 董事作出的任何交易,在其拥有该等信息的情况下,披露附表五所指明的信息;
  • 任何重要股东的任何相关变更,披露,才披露,因为它具有此类信息,所以附表五指定的信息;

附表五

根据规则17,AIM公司必须作出以下通知:

(a)有关董事或大股东的身分;
(b)向其作出披露的日期;
(c)交易或有关持有更改生效的日期;
(d)有关AIM证券的价格、金额及类别;
(e)交易的性质;
(f)该董事或大股东在该交易中的权益的性质及范围;
(g)如果交易发生在规则21规定的任何关闭期,即任何先前有约束力的承诺被通知的日期,或交易所为减轻严重的个人困难而批准交易的日期;和
(h)如通知涉及相关金融产品,有关风险敞口的详细性质。